當(dāng)前百年未有之大變局下,，中國科技領(lǐng)域正面臨 " 內(nèi)憂外患 " 的關(guān)鍵時刻。

近日,，美國國會宣布通過《2024 年國防授權(quán)法》,，以 " 國家安全 " 為由禁止美國自 2027 年 10 月起采購寧德時代、比亞迪及其他四家中國企業(yè)的電池,。更早之前,，美國商務(wù)部宣布限制日荷對華出口光刻機(jī),，以及啟動成熟制程芯片供應(yīng)鏈調(diào)查，劍指中國芯片發(fā)展,。

1 月 31 日，美國商務(wù)部負(fù)責(zé)出口管理的助理部長馬修 · 阿克塞爾羅德（MatthewS.Axelrod）表示,，目前已經(jīng)有接近 800 家中國實體被列入 " 實體清單 "（Entity List）當(dāng)中,，其中超 300 家是拜登政府任內(nèi)被納入的。

不止是外部環(huán)境變化,，還有 " 內(nèi)憂 ",。在半導(dǎo)體、AI,、生物醫(yī)藥等前沿技術(shù)領(lǐng)域,，大市場沒有出現(xiàn)如微軟、英偉達(dá)這樣大的科技巨頭,，而且中國嚴(yán)重缺乏原創(chuàng)性技術(shù),，與世界一流制造業(yè)強(qiáng)國相比，中國制造仍然大而不強(qiáng),。同時,，國內(nèi)上市公司研發(fā)費(fèi)用低于美國企業(yè)，投融資機(jī)構(gòu)的募投管退全面下降,，前沿科技公司面臨一定的融資難,、上市難等。

隨著中國國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）從 1999 年的 1.094 萬億美元,，增長到 2023 年 126.058 萬億元,，成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體。但同時,，中國基礎(chǔ)技術(shù)薄弱,、美國出口管制持續(xù)收緊等因素，是否已導(dǎo)致中國陷入到成熟技術(shù)紅利進(jìn)入瓶頸期,，而 " 從 0 到 1" 的原創(chuàng)性技術(shù)能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國家,，是否使經(jīng)濟(jì)增長或?qū)⑦M(jìn)入長期相對停滯的狀態(tài)？

近日,，香港中文大學(xué)（深圳） 前海國際事務(wù)研究院院長,、教授鄭永年領(lǐng)導(dǎo)的研究團(tuán)隊，在《中國科學(xué)院院刊》2023 年第 38 卷第 11 期發(fā)表了專題為 " 跨越‘中等技術(shù)陷阱’與實現(xiàn)中國式現(xiàn)代化 " 的一系列文章,，首次提出 " 中等技術(shù)陷阱 " 概念,。

鄭永年認(rèn)為，包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家,，不斷引進(jìn),、模仿,、發(fā)展成熟性技術(shù)，但缺乏原創(chuàng)性技術(shù)投入,，有可能成為產(chǎn)業(yè)升級和向高質(zhì)量國家發(fā)展中的一項重要挑戰(zhàn),。

" 今天美國‘卡脖子’的做法表明其不再允許中國繼續(xù)在‘這座山’往上爬了，系統(tǒng)‘脫鉤’則更嚴(yán)重,，表明美國意圖把中國趕下‘這座山’,。中國不能上美國人的當(dāng)，意氣用事,，自己封閉起來而離開‘這座山’,，而是應(yīng)當(dāng)告訴美國，雖然美國現(xiàn)在霸占著‘這座山’,，但‘這座山’既有美國的科技貢獻(xiàn),，也有中國的科技貢獻(xiàn)，它既是美國的,，也是中國的,。" 鄭永年呼吁，中國應(yīng)采取更加開放的政策,，以及全面性改革來實現(xiàn)科學(xué)技術(shù)的升級,，以跨越 " 中等技術(shù)陷阱 "。

日前,，香港中文大學(xué)（深圳） 前海國際事務(wù)研究院助理院長,、副研究員袁冉東博士，與鈦媒體 App 進(jìn)行了一場獨(dú)家對話,。

袁冉東博士表示,，上述這項原創(chuàng)性研究成果既有理論價值，也有現(xiàn)實意義,。一個經(jīng)濟(jì)體如果要實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展,，必須跨越 " 中等技術(shù)陷阱 "。中國未來需要培養(yǎng) " 從 0 到 1" 的原創(chuàng)性技術(shù)創(chuàng)新能力,，同時也需發(fā)力可持續(xù)的技術(shù)升級,，即從技術(shù)刻度的 "4 — 7" 或更低水平，不斷向 "8 以上 " 的水平邁進(jìn),，推動中國高質(zhì)量發(fā)展,。

" 從長遠(yuǎn)來講，如果分兩步走的話,，基于正確的高科技投入模式,，假以時日一定能做到 8-10，屆時中國科技真的會引領(lǐng)世界,。" 袁冉東表示,。

芯片進(jìn)口依賴占比高達(dá) 80%,，中國亟待加強(qiáng)高科技投入

1978 年起，中國全面實施 " 改革開放 ",。特別是 2001 年加入世界貿(mào)易組織（WTO）以來,，中國企業(yè)充分利用勞動力成本優(yōu)勢和政策優(yōu)惠，融入全球供應(yīng)鏈體系實現(xiàn) " 中國制造 ",，從而推動中國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展,。

數(shù)據(jù)顯示，從絕對值來看,，2021 年,，中國制造業(yè)的增加值全球占比高達(dá) 30%（29.79% ——,，接近美國,、日本、德國,、韓國,、印度五個國家的總和。與此同時,，2023 年,，國內(nèi) GDP 已超過 126 萬億元，相比 1999 年的 1.1 萬億美元（當(dāng)時約合 9.06 萬億元人民幣）,，增長速度超過 1390%,。

然而，與世界一流制造業(yè)強(qiáng)國相比,，中國科技制造仍然大而不強(qiáng),。

據(jù)中國工程院發(fā)布的制造強(qiáng)國發(fā)展指數(shù)顯示，中國制造業(yè)的技術(shù)強(qiáng)度仍然處于第三陣列,，低于第一,、二陣列的美國、德國,、日本等發(fā)達(dá)國家,，甚至存在被這些國家掣肘于中低端的風(fēng)險。

同時,，中國信通院發(fā)布的《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢展望（2020）》中指出,，雖然中國從 2010 年起連續(xù)保持世界第一工業(yè)大國的地位，但在關(guān)鍵核心技術(shù)上受制于人,，在核心基礎(chǔ)零部件,、關(guān)鍵基礎(chǔ)材料、基礎(chǔ)技術(shù)和工業(yè)等產(chǎn)業(yè)對外依存度在 50% 以上,；集成電路（芯片）的進(jìn)口依賴占比為 80%,，大型優(yōu)質(zhì)鑄鍛件的進(jìn)口占比為 90%,，高檔液壓件、密封件的進(jìn)口占比接近 100%,。

盡管中國制造業(yè)增加值占全球近 30%,，接近美國、日本,、德國,、韓國和印度的總和。但根據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）2018 年的數(shù)據(jù),，中國的研發(fā)支出（4652.87 億美元）位居全球第二,，僅次于美國；而中國的技術(shù)實力仍處于全球第三位,；研發(fā)投入強(qiáng)度上,，中國（2.14%）排在第 16 名，低于 OECD 平均水平（2.49%）,，且落后美國,、以色列、韓國,、日本及歐洲主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體,。

這反映出，中國技術(shù)創(chuàng)新的絕對投入已經(jīng)名列前茅,，但投入強(qiáng)度與美國等技術(shù)強(qiáng)國相比還是有較大差距,。

很顯然，隨著科技創(chuàng)新成為大國戰(zhàn)略競爭的核心,，但中國現(xiàn)階段仍處于成熟技術(shù)轉(zhuǎn)移的紅利進(jìn)入 " 瓶頸 " 期,、美國發(fā)起的技術(shù)封鎖、內(nèi)部低端技術(shù)層面的惡性競爭等環(huán)境下,， " 前有埋伏,，后有追兵 "，還未完全突破 " 中等技術(shù)陷阱 ",。

那么,，什么是 " 中等技術(shù)陷阱 "？

簡單來說,，如果 "0 到 1" 代表關(guān)鍵的原創(chuàng)性技術(shù),、"1 到 10" 代表不同程度的應(yīng)用技術(shù)水平。而目前,，中國缺失原創(chuàng)性技術(shù),，多個領(lǐng)域的應(yīng)用技術(shù)也還沒達(dá)到世界頂尖水平，整體科技水平大體處于 "4-7" 這一位置。與此同時,，一個經(jīng)濟(jì)體從低度發(fā)展到中等收入水平可以借助從發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體擴(kuò)散而來的技術(shù)來實現(xiàn),，但很難通過單純的技術(shù)擴(kuò)散，來實現(xiàn)從中等收入經(jīng)濟(jì)體到發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的跨越,。

" 后發(fā)國家通常在產(chǎn)業(yè)升級和向高收入國家轉(zhuǎn)型方面遇到困難,，因為它們在技術(shù)引進(jìn)、模仿,、吸收和跟蹤后缺乏原創(chuàng)性技術(shù)進(jìn)步,。" 鄭永年在論文中提到，中國制造企業(yè)已發(fā)現(xiàn)向價值鏈上游提升越來越困難,。

那么,，如果全球第二大經(jīng)濟(jì)體——中國實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，避免陷入增長停滯,，就必須要跨越 " 中等技術(shù)陷阱 ",，并且亟待加強(qiáng)高科技投入以及構(gòu)建自主開放體系。

袁冉東對鈦媒體 App 表示,，其實很多人對純基礎(chǔ)研究的認(rèn)識存在一定誤區(qū),。比如,，純基礎(chǔ)研究水平與 " 卡脖子 " 問題沒有因果關(guān)系,，盡管美國等西方國家在一些關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域?qū)χ袊M(jìn)行封鎖，想要阻止中國進(jìn)步,，但不能因為被別人 " 卡脖子 " 而病急亂投醫(yī),，把根本原因歸咎于中國純基礎(chǔ)研究水平不足、美國封鎖等問題,。

" 純基礎(chǔ)研究的產(chǎn)出是屬于全人類的‘公共品’,，只要你能讀懂別人發(fā)表的論文就能弄明白其中的原理，沒有什么地區(qū)‘障礙’,。我們被 " 卡脖子 ",，具體來說體現(xiàn)為某種產(chǎn)品無法獨(dú)立自主地制造出來，例如高端芯片,、光刻機(jī),、高端軸承等等。這些產(chǎn)品我們目前無法實現(xiàn)完全國產(chǎn),，最關(guān)鍵的原因,，是因為在這些精密產(chǎn)品的制造過程中有很多的工藝流程的細(xì)節(jié)和參數(shù)是我們不知道的，它們的背后是很多的專利,，以及很多非專利的商業(yè)秘密,。很多真正值錢的制造工藝細(xì)節(jié)都不以專利的形式存在，而是被企業(yè)作為秘而不傳的商業(yè)機(jī)密來處理，原因是專利一旦注冊了,，就要披露細(xì)節(jié),，而且專利是有期限的，而商業(yè)秘密只要不泄密,，永遠(yuǎn)都能為企業(yè)帶來盈利,。一個經(jīng)典案例就是可口可樂的配方，沒有申請專利,，到現(xiàn)在都是一個商業(yè)秘密,。飲料的配方很難用反向工程（reverse engineering）得到。我們?nèi)绻耆珡?fù)刻可口可樂,，也是做不到,，但沒有人會說這是我們在飲料產(chǎn)業(yè)上被 " 卡脖子 "，更沒有人會說這是我們基礎(chǔ)科研出了問題,。" 袁冉東表示,。

袁冉東認(rèn)為，自新中國成立以來,，中國在科技研究方面取得了很多進(jìn)展,，但在純基礎(chǔ)研究、應(yīng)用技術(shù)和金融支持三大系統(tǒng)分工協(xié)作的新型發(fā)展模式中,，是中國科技的 " 軟肋 " 所在,。他提出，要全面提升純基礎(chǔ)研究水平,，首先必須厘清一些認(rèn)識誤區(qū),，然后要找到中國純基礎(chǔ)研究相對較弱的根本原因，并在此基礎(chǔ)上制定改進(jìn)純基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略思路,。

袁冉東對鈦媒體 App 表示,，中國的 " 基礎(chǔ)研究（科研）" 里面，90% 以上都不是真正的純基礎(chǔ)研究,，而是應(yīng)用研究,。

他在論文中指出，相對于其他科技強(qiáng)國,，中國的科研經(jīng)費(fèi)投入仍然不足,，尤其是在純基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。近年來,，美國,、英國、法國,、日本等科技強(qiáng)國用于純基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)占其國內(nèi)研發(fā)總投入的 12% — 23%,，而中國只占 6% 左右,；其中不少還不是真正意義上的純基礎(chǔ)研究，而是應(yīng)用技術(shù)研發(fā),，真正用于純基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)少之又少,。

" 中國對于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的區(qū)分并不嚴(yán)謹(jǐn)，有一些模糊,，這其實對我們科研管理是十分不利的,。" 袁冉東表示，很多人對于相關(guān)概念一直 " 混淆不清 ",。

袁冉東向鈦媒體 App 指出,，中國在發(fā)展真正的純基礎(chǔ)研究方面還沒有開始發(fā)力，是中國純基礎(chǔ)研究相對落后的根本原因,，也因此潛力巨大,。隨著中國綜合國力的上升，在能力允許的范圍內(nèi)逐漸加大對純基礎(chǔ)研究的投入,，是符合中國和人類的長遠(yuǎn)利益的明智之舉,。

袁冉東強(qiáng)調(diào)，如果中國要做全球科技領(lǐng)域的第一名（Number One）,，絕非簡單 " 抄作業(yè) ",、當(dāng) " 模范生 " 就能解決的，而是要有 " 內(nèi)生創(chuàng)造性 ",，科技產(chǎn)業(yè)需要底層的技術(shù)創(chuàng)新,，中國需要認(rèn)識到自身的不足。未來,，國家需花更長時間,、更大投入來發(fā)展基礎(chǔ)性科技創(chuàng)新,。

跨越之路：建立人才體系,、科研變革、鼓勵資本

" 我們必須堅持科技是第一生產(chǎn)力,、人才是第一資源,、創(chuàng)新是第一動力，深入實施科教興國戰(zhàn)略,、人才強(qiáng)國戰(zhàn)略,、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，開辟發(fā)展新領(lǐng)域新賽道,，不斷塑造發(fā)展新動能新優(yōu)勢,。"

當(dāng)前，中國已經(jīng)意識到科技創(chuàng)新,、基礎(chǔ)科研的重要作用,，而且大力支持和投資人形機(jī)器人、人工智能、芯片半導(dǎo)體等前沿科技產(chǎn)業(yè),。

2 月 1 日,，中國提出，科技創(chuàng)新能夠催生新產(chǎn)業(yè),、新模式,、新動能，是發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的核心要素,。必須加強(qiáng)科技創(chuàng)新特別是原創(chuàng)性,、顛覆性科技創(chuàng)新，加快實現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng),，打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅戰(zhàn),，使原創(chuàng)性、顛覆性科技創(chuàng)新成果競相涌現(xiàn),，培育發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的新動能,。

以人形機(jī)器人為例。前不久,，國家工業(yè)和信息化部印發(fā)《人形機(jī)器人創(chuàng)新發(fā)展指導(dǎo)意見》,，提出到 2025 年，中國人形機(jī)器人創(chuàng)新體系初步建立,，" 大腦,、小腦、肢體 " 等一批關(guān)鍵技術(shù)取得突破,，整機(jī)產(chǎn)品達(dá)到國際先進(jìn)水平,，并實現(xiàn)批量生產(chǎn)；到 2027 年,，人形機(jī)器人技術(shù)創(chuàng)新能力顯著提升,，構(gòu)建具有國際競爭力的產(chǎn)業(yè)生態(tài)，綜合實力達(dá)到世界先進(jìn)水平,。

不僅如此,，在投資方面，據(jù)國家自然科學(xué)基金委員會公布的部門預(yù)算數(shù)據(jù)顯示,，2023 年,，國家自然科學(xué)基金項目預(yù)算總數(shù)比 2022 年增加 11.80 億元，同比增長 3.6％,，創(chuàng)下歷史新高,。

民間資本層面，2023 年,，中國股權(quán)投資市場完成投資案例數(shù)（按企業(yè)）達(dá) 7107 起,，同比下降 12.2%,；投資總金額高達(dá) 6928.26 億元，同比下降 23.7%,，降幅較 2022 年有所收窄,。其中，投資額較大的四大領(lǐng)域是半導(dǎo)體及電子設(shè)備,、生物技術(shù) / 醫(yī)療健康,、IT、機(jī)械制造,，共計占全行業(yè)總投資額的 66% 左右,。

鄭永年在論文中表示，一個國家要突破 " 中等技術(shù)陷阱 ",，必須具備 3 個條件：一大批有能力進(jìn)行基礎(chǔ)科學(xué)研究的大學(xué)和科研機(jī)構(gòu),； 一大批有能力把基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)化成應(yīng)用技術(shù)的企業(yè)或機(jī)構(gòu)； 一個開放的金融系統(tǒng),，無論是基礎(chǔ)研究還是應(yīng)用技術(shù)的轉(zhuǎn)化都需要大量的金融和財政的支持,。

" 這 3 個條件必須相互配合，缺一不可,。一旦缺失任何一個條件,，那么技術(shù)創(chuàng)新不僅很難進(jìn)入一個良性循環(huán)、實現(xiàn)持續(xù)的進(jìn)步,，更會使得技術(shù)創(chuàng)新在某個節(jié)點(diǎn)上戛然而止,。" 鄭永年認(rèn)為，無論是體制,，還是政策層面,，中國的科技創(chuàng)新體系需要做一系列的變革，而且中國需要思考的是如何根據(jù)自身的實際情況來滿足這些條件,。

鄭永年在論文中提到,，在人才和自由思想方面，" 中國基礎(chǔ)研究最大的不確定性來自美西方國家對中國進(jìn)行的‘脫鉤’,。"

袁冉東對鈦媒體 App 表示,，基礎(chǔ)研究首先離不開的是尖端的科技人才。同樣,，基礎(chǔ)研究離不開不同文明、文化和國家的科研工作者之間的充分交流,。

袁冉東坦言,，" 科技創(chuàng)新的根本問題是‘人’。我提出‘科技人口’概念可以分兩部分,，一是科學(xué)人口,，另一個是技術(shù)人口,。如果要大規(guī)模提高科技人口規(guī)模比例，中國就需要重塑教育系統(tǒng)體系,，應(yīng)試教育無法有效提高科技人口的規(guī)模,。獨(dú)立思考能力、邏輯思維能力,、創(chuàng)造力想象力,、動手能力和解決實際問題的能力，這些才是培養(yǎng)科技人口的關(guān)鍵,，但現(xiàn)在的教育系統(tǒng)并不能滿足這些,。"

在袁冉東看來，未來,，中國需以滿足教育,、管理和 " 軟基建 " 三大必要條件為核心，做大 " 科學(xué)人口 " 的規(guī)模并使 " 科學(xué)人口 " 人盡其才,，從而在根本上提升中國純基礎(chǔ)研究水平,。

另外，國有企業(yè)和民營企業(yè)也是中國科技創(chuàng)新發(fā)展的核心要素,。

" 在公司運(yùn)作方面,，企業(yè)的不開放是中國最大的短板。" 鄭永年認(rèn)為,，相比美國的企業(yè)把供應(yīng)鏈延伸到世界各地,，而中國的情況剛好相反，企業(yè)之間基本上還處于一種互相封閉的關(guān)系,，" 類似一顆植株上結(jié)出的各個土豆之間的關(guān)系 ",。因此，中國的企業(yè)最為看重的是市場份額,，以市場份額來保障利潤,，一旦市場飽和，利潤就成問題,。更為重要的是,，封閉的企業(yè)缺乏競爭動力。

鄭永年在論文中提到,，中國需要鼓勵國有資本在風(fēng)投中扮演重要角色,、發(fā)揮政府的協(xié)調(diào)作用以及發(fā)揮民間風(fēng)投的角色。其中包括和大學(xué)合作,，投資于基礎(chǔ)研究,；探索中國特色風(fēng)投體系，投資于應(yīng)用技術(shù)的轉(zhuǎn)化等,。

袁冉東補(bǔ)充稱,，事實上,，風(fēng)投的回報一般需要很長時間，一般是 8 — 15 年,，甚至更長,。這樣長時期的投資并不是現(xiàn)行體制所允許的，因為國有資本管理者的任期一般是 3 — 5 年,。要克服這個體制短板,，就要進(jìn)行改革。而且,，風(fēng)投基金需要關(guān)注和投資 " 科技人才 ",，并非緊盯回報。

袁冉東坦言,，如果中國真的要跨越 " 中等技術(shù)陷阱 ",，就是需要擁有足夠數(shù)量的科技人口，這是十分重要的因素,。一旦未來中國有 10%,、20% 甚至 30% 的科技人口，中國的科技創(chuàng)新引領(lǐng)世界就將成為 " 必然 ",。