1　引言

　　工業(yè)控制系統(tǒng)廣泛應(yīng)用于能源,、交通,、水利,、公共事業(yè)和智能制造等行業(yè)和領(lǐng)域,，這些系統(tǒng)一旦遭到破壞,，可能嚴(yán)重危害國家安全,、國計(jì)民生及公共利益,，很大部分均屬于關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的范疇,。對其運(yùn)行安全,，在《網(wǎng)絡(luò)安全法》中也提出了明確的要求,，運(yùn)營者需采取監(jiān)測、記錄網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行狀態(tài),、網(wǎng)絡(luò)安全事件的技術(shù)措施,，日志留存不少于六個(gè)月,。同時(shí)，工信部發(fā)布的《工業(yè)控制系統(tǒng)信息安全防護(hù)指南》中也提出需在工業(yè)控制網(wǎng)絡(luò)部署網(wǎng)絡(luò)安全監(jiān)測設(shè)備,，及時(shí)發(fā)現(xiàn),、報(bào)告并處理網(wǎng)絡(luò)攻擊或異常行為。另外,，工業(yè)控制系統(tǒng)運(yùn)營者從系統(tǒng)安全來說,，也有必要通過審計(jì)監(jiān)控措施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中的異常行為,，進(jìn)行安全防護(hù),，也能在安全事件發(fā)生后，做必要的追溯分析,。因此,，無論是法律法規(guī)的合規(guī)要求，還是自身的安全防護(hù)需要,，都有必要對工業(yè)控制網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)控,。

　　2　工控系統(tǒng)信息安全現(xiàn)狀

　　2.1 工控系統(tǒng)安全現(xiàn)狀

　　早期工控系統(tǒng)相對孤立，運(yùn)行專有控制協(xié)議,，使用專門硬件和軟件,，因此在設(shè)計(jì)之初就很少考慮信息安全問題。比如工控協(xié)議基本都是采用明文方式傳輸,，并且缺少身份認(rèn)證的支持,，這在IT安全領(lǐng)域是絕對無法接受的。工控設(shè)備主要關(guān)注的也是功能安全,，系統(tǒng)集成時(shí)注重的是可用性,、穩(wěn)定性及可靠性，往往把信息安全放到次要位置,。隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展,，兩化融合的推進(jìn)，工控系統(tǒng)與互聯(lián)網(wǎng)的信息交互變得非常必要,，這就把原來通過物理隔離而隱藏在系統(tǒng)中的風(fēng)險(xiǎn),、漏洞暴露出來，同時(shí)也會(huì)引入新的風(fēng)險(xiǎn),。

　　工控系統(tǒng)的生命周期通常比較長,，整個(gè)系統(tǒng)進(jìn)行完全的更新是不現(xiàn)實(shí)的。這就有必要采取技術(shù)措施對工控系統(tǒng)進(jìn)行安全防護(hù),。最基本的防護(hù)措施至少包括以下幾個(gè)方面：首先,，是邊界防護(hù)，需要采取嚴(yán)格的訪問控制措施,，對包括外部邊界,、內(nèi)部層級(jí)和區(qū)域邊界的防護(hù),；第二，是人機(jī)交互設(shè)備的防護(hù),，主要是針對計(jì)算機(jī)設(shè)備,，防止引入惡意程序及非授權(quán)的操作；第三,，采取全面的審計(jì)監(jiān)控措施,，及時(shí)發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的任何異常情況。當(dāng)然,，為保障整個(gè)系統(tǒng)的安全,，物理安全及運(yùn)維管理安全也是必不可少的。

　　2.2　與IT系統(tǒng)的區(qū)別

　　工控系統(tǒng)在下層主要采用硬接線方式,，其上層使用的還是工業(yè)以太網(wǎng),，與傳統(tǒng)的IT網(wǎng)絡(luò)具有一定的相似性。但由于各自系統(tǒng)在業(yè)務(wù)功能上存在較大差異,，因此在審計(jì)監(jiān)控需求上也存在較大的不同,。

　　可用性要求方面，工控系統(tǒng)對可用性要求非常高,，不允許外部設(shè)備對系統(tǒng)產(chǎn)生任何干擾,；性能要求方面，對網(wǎng)絡(luò)的實(shí)時(shí)性要求很高,，而對吞吐量要求相對較低,；通信協(xié)議方面，IT系統(tǒng)主要采用TCP/IP協(xié)議,，應(yīng)用層協(xié)議也具有統(tǒng)一規(guī)范,。工控系統(tǒng)除了少量的標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議，如ModBusTCP等,，大量采用廠商的私有協(xié)議，而在通信內(nèi)容上,，工控系統(tǒng)相對比較簡單,，無外乎數(shù)字量、模擬量的輸入監(jiān)測和輸出控制,。

　　由于兩者存在較大差別,，使得傳統(tǒng)的IT審計(jì)產(chǎn)品無法應(yīng)用在工業(yè)控制系統(tǒng)。首先,，傳統(tǒng)IT審計(jì)產(chǎn)品無法識(shí)別工控協(xié)議的應(yīng)用層元素,；其次，IT系統(tǒng)中審計(jì),，除了流量鏡像方式審計(jì)外,，也可能以串接方式進(jìn)行審計(jì),，串接方式在工控系統(tǒng)難于接受，會(huì)對通信帶來額外的延時(shí),，設(shè)備的故障也會(huì)影響系統(tǒng)可用性,；第三，傳統(tǒng)IT審計(jì)產(chǎn)品的高性能在工控系統(tǒng)中無太大必要,。

　　2.3 工控審計(jì)監(jiān)控產(chǎn)品現(xiàn)狀

　　隨著對工控系統(tǒng)信息安全的關(guān)注,，用戶有了對工控系統(tǒng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)控的需求。2014年,，市場上就出現(xiàn)了針對工控系統(tǒng)的審計(jì)類產(chǎn)品,，近幾年的產(chǎn)品數(shù)量更是有著大幅增長。目前這類產(chǎn)品主要還是黑名單技術(shù),，即對能夠識(shí)別的協(xié)議進(jìn)行分析審計(jì),，其它通信則不處理，能夠記錄通信的五元組及工控協(xié)議通訊的應(yīng)用層內(nèi)容,，如操作類型,、操作對象、操作值等,。但目前這類產(chǎn)品還普遍存在一些不足之處,。首先，對工控協(xié)議支持的數(shù)量相對有限,；其次,，大多還是偏重于提取通訊的相關(guān)內(nèi)容，而對其所做的自動(dòng)分析較少,；還有就是對不能識(shí)別的內(nèi)容可能存在潛在風(fēng)險(xiǎn)的通訊都是直接忽略,。

　　2.4 工控審計(jì)需求

　　由于工控系統(tǒng)與IT系統(tǒng)存在較大差異，其對系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)審計(jì)也有著不同的需求,。在部署上,，需采取鏡像監(jiān)聽方式，并保證監(jiān)聽網(wǎng)卡不能主動(dòng)外發(fā)數(shù)據(jù)包,，有些大型的系統(tǒng),，橫向上會(huì)有多個(gè)區(qū)域，這就需要審計(jì)產(chǎn)品能夠支持分布式部署,，在此模式下,，如果數(shù)據(jù)采集引擎部署在工業(yè)現(xiàn)場，采集引擎硬件需要具有良好的環(huán)境適應(yīng)性,，如溫濕度,、抗震、電磁兼容等,，為了產(chǎn)品的可靠性,，通常也需要采用無風(fēng)扇自然散熱的方式,。工控系統(tǒng)的安全，要求整個(gè)網(wǎng)絡(luò)通信可知可控,，這就要求工控審計(jì)產(chǎn)品對所有流量進(jìn)行全面分析處理,，對于無法確定為正常的通信內(nèi)容均應(yīng)視為異常通信，可能存在潛在的風(fēng)險(xiǎn),。實(shí)現(xiàn)對異常/攻擊事件的溯源分析（事后）,，及時(shí)發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中的異常行為并告警（事中）。

　　3　基于白名單的審計(jì)監(jiān)控研究

　　3.1　白名單技術(shù)分析

　　采用基于規(guī)則匹配技術(shù)實(shí)現(xiàn)的安全功能,，要么以黑名單方式,，要么以白名單方式。黑名單方式,，主要規(guī)則匹配的內(nèi)容認(rèn)為是惡意的,，對其它內(nèi)容不做處理，如入侵檢測系統(tǒng),、殺毒軟件主要采用此方式,；白名單方式，主要是規(guī)則匹配的內(nèi)容認(rèn)為是無害或能夠允許的,，而其它內(nèi)容均認(rèn)為是異?；虿豢尚拧?/p>

　　IT系統(tǒng)中通信非常復(fù)雜,，各設(shè)備之間的網(wǎng)狀通信,、設(shè)備上各應(yīng)用程序與外部及互聯(lián)網(wǎng)往往都有復(fù)雜的通訊內(nèi)容，無論是網(wǎng)絡(luò)層還是應(yīng)用層,。這就使得IT系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)審計(jì)無法采用白名單技術(shù),，通常只能夠?qū)徲?jì)到通信的五元組信息，以及能夠識(shí)別的部分協(xié)議類型及應(yīng)用層內(nèi)容,，而且對應(yīng)用層內(nèi)容審計(jì)得過多又可能侵犯個(gè)人隱私,，如郵件內(nèi)容、即時(shí)聊天內(nèi)容等,。而工控系統(tǒng)中通信相對簡單,，一個(gè)完整的流程下來，基本上能夠覆蓋各類通信行為,，而且通信內(nèi)容上不會(huì)變幻不定。另外,，工控系統(tǒng)中的通訊協(xié)議通常都是明文方式,。再加上工控系統(tǒng)安全對穩(wěn)定可靠、可知可控的需求,，這使得以白名單方式進(jìn)行審計(jì)成為可能,。

　　3.2　網(wǎng)絡(luò)層白名單分析

　　要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)層的白名單分析,，前提是具備相應(yīng)的白名單規(guī)則。首先是資產(chǎn)白名單,，通過設(shè)定IP,、MAC地址清單，若監(jiān)測到系統(tǒng)中出現(xiàn)了清單之外的源IP或MAC地址,，說明有非法設(shè)備接入,。其次，工控系統(tǒng)中各設(shè)備所開放的服務(wù)端口是可知的,，哪些設(shè)備需要訪問這些服務(wù)也是能夠確定的,，這就可以生成類似防火墻包過濾策略的五元組規(guī)則，源IP,、源端口,，目的IP、目的端口及傳輸層協(xié)議類型,。當(dāng)然,，由于通信過程中，源端口通常為隨機(jī)生成,，該要素可以忽略,。通過提取網(wǎng)絡(luò)會(huì)話中的源IP，目的IP和目的端口,，傳輸層協(xié)議,，與設(shè)定規(guī)則進(jìn)行比對，就至少能夠識(shí)別出以下異常行為：如來自工程師站/操作員站主機(jī)之外設(shè)備訪問控制器,，可能就是潛在的攻擊探測,；若存在非控制器IP與控制器遠(yuǎn)程通信模塊進(jìn)行通信，無論其應(yīng)用層協(xié)議是否合規(guī),，可能就是直接的協(xié)議攻擊,。

　　3.3　應(yīng)用層白名單分析

　　同樣，對應(yīng)用層通信進(jìn)行白名單分析,，也需要應(yīng)用層通信的白名單規(guī)則,。各工控協(xié)議應(yīng)用層內(nèi)容都有一套協(xié)議規(guī)約，所有的通信均應(yīng)遵循此規(guī)約,。應(yīng)用層通信內(nèi)容要素主要包括：操作類型,，如讀取、寫入操作,；操作對象,，如I/O點(diǎn)位地址；操作值等。正常的工藝流程下,，I/O點(diǎn)位地址清單應(yīng)是明確的,，對各I/O點(diǎn)的操作類型、操作值范圍也均是明確的,。這就可以基于以上要素形成應(yīng)用層基本的白名單規(guī)則,。進(jìn)一步來說，可基于各操作的先后次序,、時(shí)間間隔等要素生成更細(xì)致的白名單規(guī)則,。通過提取工控協(xié)議中相應(yīng)的要素并進(jìn)行記錄，然后與白名單規(guī)則進(jìn)行比對分析,，識(shí)別其中異常行為,。如越限值的操作、非授權(quán)的點(diǎn)位操作等,，這些都可能會(huì)帶來嚴(yán)重的后果,。

　　3.4　其它必要的審計(jì)分析技術(shù)

　　學(xué)習(xí)功能：對于規(guī)模較小的系統(tǒng)來說，可以通過人工方式設(shè)定較為準(zhǔn)確的白名單規(guī)則,。但對于規(guī)模較大的系統(tǒng),，設(shè)備數(shù)據(jù)多、監(jiān)控的點(diǎn)位多時(shí),，人工就很難配置出完善的白名單規(guī)則,，這就需要審計(jì)產(chǎn)品一定的學(xué)習(xí)功能。通過一個(gè)或多個(gè)完整的工藝流程后,，自動(dòng)學(xué)習(xí)生成基礎(chǔ)的白名單規(guī)則庫,，在此基礎(chǔ)上，通過人工的調(diào)整完善,。并通過后續(xù)的試運(yùn)行,，排除可能出現(xiàn)的誤報(bào)行為，最終形成較為完善的白名單規(guī)則庫,，來對事件進(jìn)行分析,。

　　黑名單分析技術(shù)：基于白名單的審計(jì)分析，能夠識(shí)別出不合規(guī)的異常事件,，但對于不同的異常事件,，可能有不同的危害程度，這主要依靠黑名單分析技術(shù),，通過設(shè)定一個(gè)規(guī)則集,，并設(shè)定其危害等級(jí)，出現(xiàn)匹配的事件時(shí),，進(jìn)行相應(yīng)級(jí)別的告警,。例如,，高鐵設(shè)計(jì)時(shí)速為300km/h，速度超過設(shè)計(jì)速度的10%可能就是中危事件,，超過20%可能就是高危事件，那么就可以對速度監(jiān)測數(shù)據(jù)分別設(shè)置中危,、高危分析規(guī)則,。

　　關(guān)聯(lián)分析技術(shù)：有些時(shí)候，盡管從單個(gè)事件來看屬正常事件或者低危事件,，但不同的事件以某種特定的方式同時(shí)出現(xiàn)時(shí),，就可能是高危事件了。比如,，端口掃描,、系統(tǒng)登錄失敗，這應(yīng)該都屬于低危的事件,，但是如果先出現(xiàn)端口掃描事件,，接著就出現(xiàn)登錄失敗事件，這很可能就是高危的惡意攻擊事件,。通過關(guān)聯(lián)分析技術(shù)是能夠非常有效地挖掘出安全事件,，但它主要還是通過人工設(shè)定分析規(guī)則來實(shí)現(xiàn)，這對規(guī)則設(shè)定的要求較高,。

　　3.5　網(wǎng)絡(luò)報(bào)文分析流程

　　對于審計(jì)產(chǎn)品來說,，網(wǎng)絡(luò)報(bào)文的分析是其基礎(chǔ)，包括網(wǎng)絡(luò)層的內(nèi)容,，如MAC,、IP、傳輸層協(xié)議類型,、端口等,，應(yīng)用層的內(nèi)容，如操作類型,、操作對象,、操作值等參數(shù)?？傮w分析流程如圖1所示,。

　　網(wǎng)絡(luò)報(bào)文分析流程圖

　　首先通過網(wǎng)絡(luò)層白名單規(guī)則對報(bào)文進(jìn)行分析，在此期間,，需要排除部分無實(shí)質(zhì)應(yīng)用內(nèi)容的報(bào)文,，如ARP、ICMP報(bào)文,，但不是直接丟棄,，也需要對報(bào)文數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，是否出現(xiàn)異常的報(bào)文風(fēng)暴等，這就可以得到網(wǎng)絡(luò)層正常事件,、網(wǎng)絡(luò)層異常事件,。對于網(wǎng)絡(luò)層異常事件，需進(jìn)一步通過應(yīng)用/網(wǎng)絡(luò)黑名單規(guī)則進(jìn)行分析,，可以得到惡意事件和普通的異常事件,，這類惡意事件如來自非工程師站、操作員站的設(shè)備篡改控制器指令等,。對于網(wǎng)絡(luò)層屬于正常的事件,，也需要深入分析，先通過應(yīng)用層白名單規(guī)則進(jìn)行分析,，若匹配,，則屬于正常事件，其它均屬于應(yīng)用層異常事件,，再通過應(yīng)用黑名單規(guī)則進(jìn)行分析,，可以得到諸如越限值操作、異常協(xié)議攻擊等事件,。

　　通過上述的分析,，可以得到正常事件、網(wǎng)絡(luò)層的惡意事件和異常事件,、應(yīng)用層的惡意事件和異常事件,。最后可通過統(tǒng)計(jì)分析、關(guān)聯(lián)分析等分析技術(shù)進(jìn)行綜合分析,，得到確定的惡意事件,。從而實(shí)現(xiàn)工控系統(tǒng)全面的審計(jì)監(jiān)控。

　　4　總結(jié)與展望

　　由于工控系統(tǒng)的特點(diǎn)及安全需求,，使得基于白名單技術(shù)的安全審計(jì)在工控系統(tǒng)審計(jì)中具備了基礎(chǔ)條件,，也是工控系統(tǒng)安全審計(jì)所必要的。因此,，國家標(biāo)準(zhǔn)《信息安全技術(shù) 工業(yè)控制系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)審計(jì)產(chǎn)品安全技術(shù)要求》的編制,，也是基于此思路來編寫的。工控審計(jì)類產(chǎn)品重點(diǎn)不在于記錄下各類通信行為,，而是在于后續(xù)的分析,，這也是難點(diǎn)所在。隨著這類產(chǎn)品的發(fā)展,，分析技術(shù)必將進(jìn)一步成熟和完善,。